Открытие счета в реестре
Для физических лиц
Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества необходимо представить (лично, почтой, либо через уполномоченного представителя, который обязан представить документы лично по месту их подачи) следующие документы:
- Заявление на открытие лицевого счета, содержащее анкетные данные (далее – анкета). Образец подписи лица в анкете должен быть заверен нотариально (в случае направления почтой или предоставления документа уполномоченным представителем). При личном обращении зарегистрированного лица заверять подпись нотариально не требуется; физическое лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента), который заверяет образец подписи в анкете.
Помимо подписи физического лица в возрасте от 14 до 18 лет, либо физического лица, дееспособность которого ограничена, также требуется подписание анкеты родителем, усыновителем, попечителем. Если физическое лицо, которому открывается лицевой счет моложе 14 лет, в анкете может не содержаться образец его подписи. За лицо в возрасте до 14 лет, либо признанное недееспособным, подпись проставляет один из законных представителей.
Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги физические лица должны предоставить документы, включая анкету зарегистрированного лица, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги; документы, подтверждающие принадлежность ценных бумаг на праве общей долевой собственности, в отношении всех участников общей долевой собственности (подлинник или нотариально удостоверенная копия). - Копию документа, удостоверяющего личность (в случае, если документ составлен на иностранном языке, он должен быть переведен на русский язык, верность которого и (или) подлинность подписи переводчика засвидетельствованы нотариально).
В случае предоставления документов почтовым отправлением или через уполномоченного представителя должна быть предоставлена нотариально заверенная копия всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица. При личном обращении физического лица, его законного представителя (в том числе их уполномоченных представителей) необходимо иметь при себе документ, удостоверяющий личность. - Копию свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении) (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя).
В случае предоставления документов почтовым отправлением должна быть предоставлена нотариально заверенная копия свидетельства. При личном обращении физического лица, его законного представителя необходимо иметь при себе оригинал свидетельства или нотариально заверенную его копию. - Копию акта о назначении опекуна (попечителя) (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности); решение суда, заверенное в установленном порядке (если лицевой счёт открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
В случае предоставления документов почтовым отправлением должна быть предоставлена нотариально заверенная копия акта. При личном обращении физического лица, его законного представителя необходимо иметь при себе оригинал акта или нотариально заверенную его копию. - Копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (миграционная карта или вид на жительство или разрешение на временное проживание и виза (при условии визового режима с соответствующей страной).
- Доверенность на уполномоченного представителя физического лица, содержащая подпись физического лица – доверителя, удостоверенная нотариусом (оригинал или нотариально удостоверенная копия; в случае предоставления документов уполномоченным лицом физического лица).
- Опросный лист "Сведения о лице, который принадлежит к категории лиц: ИПДЛ/ РПДЛ/ ДЛПМО" (заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица).
- Опросный лист "Сведения о бенефициарном владельце физического лица" (заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица).
- Опросный лист "Сведения о выгодоприобретателе" (заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица).
- Опросный лист "Сведения об уполномоченном представителе" (если документы предоставлены уполномоченным лицом физического лица).
Подпись на опросном листе не требует нотариального заверения.
- Квитанцию об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета согласно действующему прейскуранту, размещенному на официальном сайте Регистратора на странице - Прейскурант на услуги при ведении реестров. Посмотреть →
Банковские реквизиты Регистратора размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Банковские реквизиты. Посмотреть →
При личном обращении услуги Регистратора можно оплатить в кассе Регистратора.
Вышеуказанные документы предоставляются Регистратору одним из следующих способов:
- лично, явившись по адресам Регистратора;
- через своего представителя, уполномоченного доверенностью, для чего представителю необходимо лично явиться по адресам Регистратора;
- направить почтой по адресам Регистратора.
Рекомендуем также ознакомиться с соответствующими разделами Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Посмотреть →
Бланки анкеты, опросных листов размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Формы документов для акционеров/ Для открытия счета в реестре и изменения анкетных данных/ Для физических лиц. Посмотреть →
Бланки анкеты, опросных листов размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Формы документов для акционеров/ Для открытия счета в реестре и изменения анкетных данных/ Для индивидуальных предпринимателей.
Бланки анкеты, опросных листов размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Формы документов для акционеров/ Для открытия счета в реестре и изменения анкетных данных/ Для доверительных управляющих (физического лица/ индивидуального предпринимателя).
Вы можете воспользоваться дополнительными услугами Регистратора (заполнение сотрудником Регистратора бланков документов; консультационные услуги по предварительной проверке и анализу документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре; предоставление услуг в срочном режиме – в день обращения и иные услуги) за плату согласно Прейскуранту на дополнительные услуги при ведении реестров владельцев ценных бумаг. Посмотреть →
Для юридических лиц
Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества необходимо представить следующие документы:
- Заявление на открытие лицевого счета, содержащее анкетные данные (далее – анкета). Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете должен быть совершен в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента), если подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально, или Регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи указанного лица, или ее нотариально заверенная копия.
- Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально (предоставляется в случае, если образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете выполнен не в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента) и подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально).
- Копии учредительных документов (Устава со всеми изменениями) юридического лица (копии удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом).
- Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее) (копия удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом).
- Копию свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002) (копия удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом).
- Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего; срок с даты составления указанной выписки до даты представления ее Регистратору не должен превышать 3 месяцев).
Предоставляемая Регистратору выписка должна содержать актуальные сведения о юридическом лице. - Протокол или выписку из протокола заседания (собрания) уполномоченного органа юридического лица о назначении действующего единоличного исполнительного органа (копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица юридического лица, либо нотариально).
Для кредитных организаций, кроме того, необходимо предоставление нотариально заверенной копии письма Центрального банка РФ о согласовании кандидатуры руководителя. - Копию судебного акта, подтверждающего назначение конкурсного или внешнего управляющего, заверенную судом или нотариально (в случае введения в отношении юридического лица процедуры банкротства – конкурсное производство или внешнее управление).
- Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя) (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).
- Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам и наличие такой лицензии не требуется) (копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом).
- Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) (оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица - доверителя).
- Документ, удостоверяющий личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал документа, с которого заверяется копия уполномоченным сотрудником Регистратора (трансфер-агента), или нотариально заверенная копия).
- Оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется в случае личного обращения).
- Опросный лист "Сведения о юридическом лице".
- Опросный лист "Сведения о бенефициарном владельце юридического лица".
- Опросный лист "Сведения о лице, который принадлежит к категории лиц: ИПДЛ/ РПДЛ/ ДЛПМО" (заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица).
- Опросный лист "Сведения о выгодоприобретателе" (при наличии).
- Опросный лист "Сведения об уполномоченном представителе" (если документы предоставлены уполномоченным лицом юридического лица).
- Документ об оплате услуг Регистратора.
Прейскурант размещен на официальном сайте Регистратора на странице - Прейскурант на услуги при ведении реестров. Посмотреть →
Банковские реквизиты Регистратора размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Банковские реквизиты. Посмотреть →
Для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества юридическому лицу, в котором в качестве единоличного исполнительного органа действует управляющая организация, необходимо дополнительно представить следующие документы в отношении такой управляющей организации:
- Копию документа или выписку из такого документа, содержащего решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации, заверенную нотариально, либо единоличным исполнительным органом юридического лица.
- Комплект документов управляющей организации, установленный в п. 13.1.1.3. Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Посмотреть →
Для открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества юридическому лицу - нерезиденту необходимо представить следующие документы:
- Анкету зарегистрированного лица (при этом, в том случае если анкета заполнена на иностранном языке, то должен быть предоставлен перевод текста анкеты на русский язык, заверенный нотариусом; если анкета заполнена на русском языке, а заверение подписей директоров на анкете выполнено на иностранном языке, необходим апостиль, а также заверенный нотариусом перевод удостоверительных надписей и апостиля). Образец подписи директора в анкете должен быть совершен в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента), если в анкете отсутствует апостиль, а также заверенный нотариусом перевод удостоверительных надписей и апостиля, или Регистратору должен быть представлен оригинал карточки с образцами подписей директоров, заверенных нотариально (с апостилем и переводом на русский язык, заверенными нотариально).
В анкете должны содержаться сведения об ИНН/ КИО и ОКОПФ. При отсутствии таких сведений юридическое лицо представляет Регистратору заявление (письмо) об отсутствии ИНН/ КИО и/или ОКОПФ, подтверждающее, что данное юридическое лицо не осуществляет деятельность на территории РФ, составленное в произвольной форме. - Оригинал карточки с образцами подписей директоров, заверенных нотариально (в том случае, если подписи не заверены на анкете) (с апостилем и переводом на русский язык, заверенными нотариально).
- Учредительные документы со всеми изменениями (учредительный договор и устав) (копии на русском языке, нотариально удостоверенные, либо копии на языке страны происхождения, нотариально удостоверенные с нотариально заверенным переводом).
- Свидетельство о государственной регистрации (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Свидетельство о коммерческой регистрации (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Свидетельство о директорах и секретаре (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Свидетельство об адресе (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Свидетельство об акционерах компании (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Ежегодный отчет с данными о директорах и акционерах (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом); в том случае, если директор компании - юридическое лицо, то на эту компанию предоставляется полный комплект документов в соответствии с законодательством той страны, в которой зарегистрирована компания.
- Сертификат об инкорпорации (при его наличии) (копия, заверенная нотариусом, с апостилем и переводом на русский язык, также заверенными нотариусом).
- Выписку из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица (при ее наличии) (копия на русском языке, нотариально удостоверенная, либо копия на языке страны происхождения, нотариально удостоверенная с нотариально заверенным переводом).
- Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (с апостилем и переводом на русский язык, заверенными нотариально) (по возможности, в доверенности должны быть указаны данные общегражданского паспорта, который должен содержать отметку о выдаче загранпаспорта при наличии такового; если указываются данные загранпаспорта, то при личной подаче документов должны быть предъявлены оба паспорта).
- Оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется в случае личного обращения).
- Опросный лист "Сведения о юридическом лице".
- Опросный лист "Сведения о бенефициарном владельце юридического лица".
При отсутствии информации о бенефициарных владельцах представляется заявление (письмо) с объяснением причин отсутствия данной информации. - Опросный лист "Сведения о лице, который принадлежит к категории лиц: ИПДЛ/ РПДЛ/ ДЛПМО" (заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица).
- Опросный лист "Сведения о выгодоприобретателе" (при наличии).
- Опросный лист "Сведения об уполномоченном представителе" (если документы предоставлены уполномоченным лицом юридического лица).
Допускается предоставление опросных листов, исполненных на иностранном языке с приложением перевода на русский язык, верность которого и (или) подлинность подписи переводчика засвидетельствованы нотариально и при условии указания всей необходимой информации согласно установленным требованиям, как в документах на иностранном языке, так и в переводе документов на русский язык.
- Документ об оплате услуг Регистратора.
Прейскурант размещен на официальном сайте Регистратора на странице - Прейскурант на услуги при ведении реестров. Посмотреть →
Банковские реквизиты Регистратора размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Банковские реквизиты. Посмотреть →
Обращаем внимание, что документы, исполненные на иностранном языке, предоставляются с приложением перевода на русский язык, верность которого и (или) подлинность подписи переводчика заверены нотариально. Документы, составленные в соответствии с иностранным правом, должны быть легализованы в установленном порядке (консульская легализация, проставление штампа "Апостиль"), кроме случаев, если в соответствии с федеральными законами и международными договорами РФ такая легализация не требуется.
Вышеуказанные документы предоставляются Регистратору одним из следующих способов:
- лично лицом, выполняющим функцию единоличного исполнительного органа юридического лица, явившись по адресам Регистратора;
- через своего представителя, уполномоченного доверенностью, для чего представителю необходимо лично явиться по адресам Регистратора;
- направить почтой по адресам Регистратора.
Рекомендуем также ознакомиться с соответствующими разделами Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Посмотреть →
Бланки анкеты, опросных листов размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Формы документов для акционеров/ Для открытия счета в реестре и изменения анкетных данных/ Для юридических лиц. Посмотреть →
Бланки анкеты, опросных листов размещены на официальном сайте Регистратора на странице - Формы документов для акционеров/ Для открытия счета в реестре и изменения анкетных данных/ Для доверительных управляющих (юридического лица).
Вы можете воспользоваться дополнительными услугами Регистратора (заполнение сотрудником Регистратора бланков документов; консультационные услуги по предварительной проверке и анализу документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре; обслуживание клиента в его месте нахождения; предоставление услуг в срочном режиме – в день обращения и иные услуги) за плату согласно Прейскуранту на дополнительные услуги при ведении реестров владельцев ценных бумаг. Посмотреть →